コンプライアンス

コンプライアンス監視は、法令遵守状況を継続的に監視・評価する活動で、違反の早期発見と予防を目的とします。商品取引では取引データの自動監視やリスク指標の定期評価により、規制要件への適合性を確保し、組織全体のコンプライアンス体制を強化します。

取引監視は、商品先物取引における不正行為や市場操縦を検知・防止するための継続的な監視活動です。システムを活用して異常な取引パターンを自動検知し、市場の健全性と公正性を維持するために規制当局と連携した対応を行います。

取引記録は、商品先物取引における全ての売買活動を正確に文書化・保存する業務プロセスです。法的要求事項として、取引日時、価格、数量、相手方などの詳細情報を記録し、規制当局への報告や監査対応に必要な証拠を提供します。

監査証跡は、取引や業務処理の全過程を追跡可能な形で記録・保存する仕組みです。誰が、いつ、何を、どのように処理したかを時系列で記録し、内部統制やコンプライアンスの確保に不可欠です。商品取引では、取引の透明性確保とリスク管理において重要な要素です。