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高リスク顧客に対して実施される、通常より厳格な顧客確認手続き。
EDD（Enhanced Due Diligence：厳格な顧客管理）は、政治的影響力のある人物（PEPs）、高リスク国- 地域の顧客、複雑な所有構造を持つ法人、大額取引を行う顧客など、マネーロンダリングやテロ資金供与のリスクが高いと判断される顧客に対して実施する、標準的なCDDを超えた詳細で厳格な確認- 監視手続きです。具体的な措置として、資金源- 財産の詳細確認、事業内容- 取引目的の精査、上級管理職による承認、高頻度での情報更新、継続的な取引監視強化などが実施されます。商品取引では、資源開発企業、政府系ファンド、国営企業、制裁対象地域との関連が疑われる企業などがEDD対象となることが多く、取引開始の可否決定と継続的な関係維持の判断において重要な手続きとなります。
コンプライアンスプログラム
コンプライアンスプログラムは、企業が法令遵守と倫理的経営を実現するための体系的で組織的な取り組みです。内部統制、従業員教育、監視体制などを整備し、違法行為や不適切な行為を防止します。商品取引では、法的リスクの低減と企業の信頼性向上において重要な経営管理システムです。
ポジション報告
Position Reportingは、金融機関や投資会社が保有するポジション（建玉）の状況を定期的に報告する制度です。リスク管理と規制遵守のため、ポジションの種類、数量、時価、リスク指標などを詳細に記録します。金融当局や投資家に対して透明性を確保し、市場の安定性と投資家保護を図る重要な仕組みとなっています。
テロ資金供与対策
テロ資金供与対策は、テロ組織への資金供与を防止するための国際的な取り組みです。金融機関による顧客審査、取引監視、疑わしい取引の報告などを通じて、テロ活動の資金源を遮断します。商品取引では、国際貿易におけるコンプライアンスとリスク管理において重要な制度です。
取引報告
取引報告とは、金融機関や投資家が行った取引の詳細情報を規制当局に報告する制度です。市場の透明性向上と不正取引の防止を目的とし、MiFID II、EMIR、ドッド・フランク法などで義務化されています。
疑わしい取引報告
金融機関が疑わしい取引を発見した際に規制当局に提出する報告書。マネーロンダリングやテロ資金供与の防止を目的とし、金融犯罪の早期発見に貢献する。
是正措置
是正措置は、コンプライアンス違反や問題発見時に実施する修正・改善活動で、根本原因の分析と再発防止を含みます。商品取引では規制違反や内部統制不備に対する迅速で適切な対応が企業の信頼性維持に不可欠です。