規制とコンプライアンス

相場操縦、インサイダー取引、不正な情報開示など、市場不正行為の類型と規制を解説。監視体制、摘発事例、制裁措置を説明。アルゴリズム取引の規制、高頻度取引の監視、市場監視システムについて詳しく分析します。

各国の金融・商品市場規制機関の役割と権限を解説。CFTC、FCA、ESMA、金融庁など主要規制当局の組織と機能を説明。国際的な規制協調、監督カレッジ、情報共有の枠組みについて詳しく分析します。

商品デリバティブ市場に関わる主要法規制を解説。ドッド・フランク法、MiFID II、EMIR、金融商品取引法などの要求事項を説明。規制の域外適用、同等性評価、規制アービトラージについて詳しく分析します。

バーゼル規制が商品取引に与える影響を解説。自己資本規制、レバレッジ比率、流動性規制の要求事項を説明。CVA資本賦課、SA-CCR、FRTBなど、商品エクスポージャーの取扱いについて詳しく分析します。

商品取引に影響する環境規制を解説。炭素税、排出権取引、環境基準、化学物質規制（REACH等）を説明。サステナブルファイナンス規制、グリーンウォッシング防止、環境情報開示について詳しく分析します。

環境・社会・ガバナンスに関する規制と開示要求を解説。EU タクソノミー、SFDR、TCFD、人権デューデリジェンスを説明。ESG格付け、インパクト測定、サステナビリティ報告の実務について詳しく分析します。

輸出入に関わる貿易規制を解説。関税、数量制限、アンチダンピング、セーフガードを説明。WTO協定、FTA/EPA、原産地規則の影響について詳しく分析。技術的貿易障壁、衛生植物検疫措置も扱います。

アンチダンピング、補助金相殺関税、セーフガードなど貿易救済措置を解説。調査手続き、損害認定、税率決定のプロセスを説明。迂回防止措置、サンセット見直し、司法審査について詳しく分析します。

経済制裁と禁輸措置の種類と影響を解説。国連制裁、米国OFAC制裁、EU制裁の仕組みと遵守要件を説明。制裁対象者リスト、デューデリジェンス、ライセンス申請の実務について詳しく分析します。

組織的なコンプライアンス体制の構築と運用を解説。リスクアセスメント、方針策定、研修、モニタリングの方法を説明。コンプライアンス文化の醸成、違反時の対応、当局対応について詳しく分析します。