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取引相手が経済制裁対象でないか確認する手続き
制裁対象者スクリーニングは、金融機関や商品取引業者が顧客、取引相手、最終受益者などが国際的な経済制裁リストに掲載されていないか継続的に確認- 監視する重要なコンプライアンス手続きです。対象となる制裁リストには、国連安保理制裁、米国OFAC（財務省外国資産管理局）、EU制裁、英国HMT制裁、日本の外為法制裁などがあります。商品取引では、原油- 天然ガス取引における制裁国対応、金属取引における特定企業との取引制限、農産物貿易での地域制裁などが特に重要です。スクリーニングは取引開始時だけでなく、制裁リストの更新に応じたリアルタイム監視が求められます。違反した場合、巨額の制裁金、刑事責任、営業停止などの深刻な結果を招くため、高度なシステムと専門人材による厳格な管理体制が不可欠です。
コンプライアンスプログラム
コンプライアンスプログラムは、企業が法令遵守と倫理的経営を実現するための体系的で組織的な取り組みです。内部統制、従業員教育、監視体制などを整備し、違法行為や不適切な行為を防止します。商品取引では、法的リスクの低減と企業の信頼性向上において重要な経営管理システムです。
ポジション報告
Position Reportingは、金融機関や投資会社が保有するポジション（建玉）の状況を定期的に報告する制度です。リスク管理と規制遵守のため、ポジションの種類、数量、時価、リスク指標などを詳細に記録します。金融当局や投資家に対して透明性を確保し、市場の安定性と投資家保護を図る重要な仕組みとなっています。
テロ資金供与対策
テロ資金供与対策は、テロ組織への資金供与を防止するための国際的な取り組みです。金融機関による顧客審査、取引監視、疑わしい取引の報告などを通じて、テロ活動の資金源を遮断します。商品取引では、国際貿易におけるコンプライアンスとリスク管理において重要な制度です。
取引報告
取引報告とは、金融機関や投資家が行った取引の詳細情報を規制当局に報告する制度です。市場の透明性向上と不正取引の防止を目的とし、MiFID II、EMIR、ドッド・フランク法などで義務化されています。
疑わしい取引報告
金融機関が疑わしい取引を発見した際に規制当局に提出する報告書。マネーロンダリングやテロ資金供与の防止を目的とし、金融犯罪の早期発見に貢献する。
是正措置
是正措置は、コンプライアンス違反や問題発見時に実施する修正・改善活動で、根本原因の分析と再発防止を含みます。商品取引では規制違反や内部統制不備に対する迅速で適切な対応が企業の信頼性維持に不可欠です。