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リスクの兆候を早期に検知するシステム
早期警戒システムは、主要リスク指標（KRI）、市場指標、業務指標などを継続的に監視し、リスクの顕在化やその前兆を早期に検知してアラートを発するリスク管理システムです。予防的リスク管理の中核として、問題が深刻化する前の対処を可能にします。閾値設定、トレンド分析、異常検知アルゴリズムなどを組み合わせ、多段階の警戒レベルを設定します。商品取引では、価格変動の急激な拡大、ポジション集中度の上昇、流動性の悪化、信用スプレッドの拡大、地政学的リスクの高まりなどが監視対象となります。効果的な運用には、適切な指標選択、誤報の最小化、迅速な対応体制の構築が重要です。
リスクホライズン
リスクを評価・管理する際に考慮する時間的な範囲や期間のことです。短期的なリスクだけでなく、中長期的に顕在化する可能性のあるリスクまで、どの程度の将来を見据えるかを示します。
日次リスク報告（書）
金融機関やトレーディング部門などで、保有ポジションのリスク量（VaR、感応度等）、市場変動、リスク限度枠の使用状況などを、毎日まとめて経営層やリスク管理部門に報告するためのレポートです。
リスク低減計画
特定されたリスクに対して、どのような低減策（ミティゲーション）を、いつまでに、誰が、どのように実施するかを具体的に記述した計画書です。リスク管理活動の実行計画となります。
リスク登録簿（リスクリスト）
リスクアセスメントを通じて特定されたリスクに関する情報（内容、原因、発生可能性、影響度、対応策、担当者など）を一覧形式で記録・管理するための台帳やリストのことです。
重要リスク指標
組織が特定した主要なリスクの発生可能性や影響度の変化を監視し、リスクレベルが許容範囲を超えそうな場合に警告を発するための定量的または定性的な指標です。「KRI」と略されます。